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    V觀財報|方正證券被責令改正:個別分析師私自薦股等

    2024-01-05 16:58:38 中新經緯

      中新經緯1月5日電 據湖南證監局網站5日消息,方正證券股份有限公司(下稱:方正證券)被責令改正。

      湖南證監局網站截圖,下同。

      湖南證監局指出,經查,方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中,存在以下問題:

      存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形;

      個別證券分析師向客戶違規私自薦股;

      個別員工在未取得證券分析師資格情況下,未經審核公開發布研究觀點,造成不良影響。

      湖南證監局認定,上述情形與《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條第四款、《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號)第十三條不符。

      根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款、《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號)第二十二條,湖南證監局決定對方正證券采取責令改正的行政監管措施。

      同日,湖南證監局發布了《關于對劉章明采取出具警示函措施的決定》。

      湖南證監局指出,經查,方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中,存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形。劉章明作為公司發布證券研究報告業務部門行政負責人,對上述情形負有領導責任。同時,劉章明個人還存在向客戶違規私自薦股的情形。

      湖南證監局認定,上述情況與《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條、《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號)第十三條不符。

      根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款、《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告[2020]20號)第二十二條,湖南證監局決定對劉章明采取出具警示函的行政監管措施。

      方正證券官網介紹,公司是中國首批綜合類證券公司,證券擁有包括362家證券營業部、36家期貨營業部、24家區域分公司、1家資產管理分公司、6家境內外控股子公司。截至2023年6月30日,公司總股本82.32億股,總資產2070.23億元,凈資產453.74億元。

      二級市場上,1月5日,方正證券沖高回落,收跌0.77%報7.69元,最新市值633億元。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:熊思怡

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